ICS 03.160 CCS A 00 DB42 湖北省 地方 标准 DB42/T 2124—2023 市场监管领域 “双随机、一公开 ”监管 工作规范 Specification for the market supervision and inspection of " two random selections and one informational publicity" in the field of market supervision 2023 - 11 - 30发布 2024 - 01 - 01实施 湖北省市场监督管理局 发布 DB42/T 2124 —2023 I 目次 前言 ................................ ................................ ................ III 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 总则 ................................ ................................ ............... 1 5 组织方式 ................................ ................................ ........... 2 6 工作基础 ................................ ................................ ........... 2 7 监管实施 ................................ ................................ ........... 4 8 结果运用 ................................ ................................ ........... 8 9 协同联动 ................................ ................................ ........... 8 附录A（资料性） 单一部门随机抽查事项清单 ................................ ............. 9 附录B（资料性） 跨部门联合抽查事项清单 ................................ .............. 10 附录C（资料性） 监管实施流程 ................................ ........................ 11 附录D（资料性） “双随机、一公开”抽查实地检查记录表 ................................ .. 12 附录E（资料性） 抽查工作情况汇总表 ................................ .................. 13 参考文献 ................................ ................................ ............. 14 DB42/T 2124 —2023 III 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的 规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由荆州市市场主体信用信息中心提出。 本文件由湖北省市场监督管理局归口。 本文件起草单位：荆州市市场主体信用信息中心、湖北省产品质量监督检验研究院荆州分院、湖北 省市场监督管理局信用监管处。 本文件主要起草人：陈彬、江山、李辉、尤文思、向家宜、陈亮。 本文件实施应用中的疑问，可咨询 湖北省市场监督管理局 ，电话： 02788701990 ，邮箱： [email protected] ，对本文件的有关修改意见建议请反馈至荆州市市场主体信用信息中心，电话： 07168815693 ，邮箱： [email protected] 。 DB42/T 2124 —2023 1 市场监管领域“ 双随机、一公开 ”监管工作规范 1 范围 本文件规定了市场监管领域“双随机、 一公开”监管工作的总则、 组织方式、工作基础、 监管实施、 结果运用和协同联动。 本文件适用于具有行政监督检查职责的政府部门或受委托的相关组织（以下简称“部门”）在市场 监管领域对检查对象开展 “双随机、一公开”监管工作，对市场监管领域以外的检查对象实施“双随 机、一公开”监管工作也可参照使用。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 市场监管领域 field of market supervision 适用于承担市场监管职能的部门对市场主体及其行为，行使限制、约束等直接干预行为等行政措施 的范围总和。 检查对象 inspection object 企业、个体工商户、农民专业合作社，其他主体、事业单位、社会团体等以及产品、项目、行为等。 双随机、一公开 two random selections and one informational publicity 市场监管领域各部门根据抽查事项清单制定抽查工作计划，随机抽取监管对象，随机抽取执法检查 人员，对检查对象进行检查，并及时公开检查结果。 跨部门联合抽查 the joint supervision and inspection of cross -government agencies 由确定的部门牵头，其他相关部门参与，共同开展的“双随机、一公开”监管活动。 抽查比例 ratio of supervision and inspection 根据市场监管领域监管工作需要，确定的应监管对象与 同类市场监管对象之间的占比。 4 总则 开展“双随机、一公开”监管工作应坚持依法监管、公正高效、公开透明、协同推进的原则。 除下列情形外，法律法规规章规定的市场监管领域监管事项均应通过“双随机、一公开”方式进 行，不应随意对检查对象开展监督检查： a) 法律法规规章对监督方式有明确规定的； DB42/T 2124 —2023 2 b) 国务院、国务院各部委、省人民政府对监督检查有专门要求或重点工作部署的； c) 直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊行业、 重点领域， 依法依规实行全覆盖的重点监 管方式的； d) 食品、药品、特种设备、产品质量等涉及人身健康和生命安全的； e) 被投诉举报涉嫌违法违规的； f) 突发性事件的； g) 上级交办、督办案件的； h) 在履行职责过程中发现监管对象涉嫌违法违规行为的； i) 其他部门移交案件线索的。 除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私，并经相应程序批准后不予公开的以外，检查情况应向社 会公开。 应坚持行政执法、行政指导和宣传教育相结合，引导检查对象合法经营、诚实守信。 5 组织方式 市场监管领域“双随机、一公开”监管组织方式分为： a) 单一部门随机抽查：抽查工作全过程由单一部门自行组织和实施； b) 跨部门联合抽查 ：抽查工作全过程由两个或两个以上部门共同实施，根据综合监管“一件事” 的工作要求，构建高效率的跨部门协同监管机制，实现综合查一次的目标，跨部门联合抽查又 可分为： 1) 综合性跨部门联合抽查：市场监管、生态环境保护、交通、文化旅游和城市管理等综合执 法检查由政府确定的部门牵头，其他相关部门参与； 2) 行业性或专门领域跨部门联合抽查：由行业主管部门或政府确定的部门牵头，其他相关部 门参与。 根据管辖权限，属于上级部门管辖的检查对象可委托下级部门实施；上级委托下级部门实施，下 级部门应按属地管理原则落实监管责任。 对于跨区域或专业 性较强的抽查事项，可由上级部门牵头负责，上下级部门联动联合抽查。 6 工作基础 制定随机抽查事项清单 6.1.1 单一部门随机抽查事项清单 6.1.1.1 应依据法律法规规章的规定，全面梳理本部门的监管事项，确定随机抽查事项清单。 6.1.1.2 随机抽查事项清单包括抽查项目、抽查对象、事项类别、检查方式、检查主体、检查依据 ， 见附录A。 6.1.1.3 随机抽查事项清单应根据法律